• 基金普丰(184693)_基金_财经纵横
  • 发布时间:2018-02-10 12:40 | 作者:admin | 来源:网络整理 | 浏览:
  •   要紧激励: 29 2000年3月,基金托管人 对泄漏的审察。基金理事、 本泄漏的留心船托管的忠实的、本着良心的的精确和未经触动的性。, 本泄漏书说话中肯满足的由基金理事本着良心的解说。
      一、该基金引见
      (一)基金的基本留心
      基金名字:普丰保安的入伙基金(省略:基金普丰)
      市信号:4693
      基金开展人:国信保安的兴趣受宪法限制的公司
            浙江保安的受宪法限制的税收公司
            鞍山受托基金机构入伙兴趣兴趣受宪法限制的公司
            安徽国际受托基金机构入伙公司
            鹏华基金支配兴趣受宪法限制的公司
      该基金的发行日期:1999年7月8日
      该基金的创办日期:1999年7月14日
      基金单位总分开:30亿
      典型:和约封闭式基金
      基金限期:15年
      上市得名次:深圳保安的市所
      上市日期:1999年7月30日
      (二)基金理事
      法定名字:鹏华基金支配公司
      登记簿和使产生效果地址:发达库存大厦27楼50号
      邮递区号:518001
      互联网网址:
        法定代理人:陈正嵘
        总理事:Ruiheng
        留心部理事:程国红
      联系信息:深圳深南东路5047号深圳开展库存大厦27层
      联系电话学:0755-2080661
        描写:0755-2080742
      (三)基金托管人
      法定名字:柴纳工商库存
      流露及使产生效果地址:北京市西城区复兴门内
      邮递区号:100032
      法定代理人:蒋建青
      基金托管部本着良心的人:赵月
      留心事务节目主持人:刘昌江
      地址:北京市西城区复兴门内林荫大道55号
      联系电话学:010-66106912
      描写:010-66106904
      (四)会计师公司和流露会计师师机构
      法定名字:普华永道
      流露办事处地址:淮海中路333号,上海市
      法定代理人:唐云伟
      电话学:021-63863388
      描写:021-63863300
      节目主持人:周中慧
      流露会计师师:周中惠牟雷
      二、基金理事泄漏
      基金的业绩体现
      基金普丰1999 7月14日开端运作,经过1999年12月31日,人民币基金单位资产净值, 与基金的引起比拟,应验净曲线上升斜率%。 估及新股权证券对本年度净值增长的奉献, 本基金应验净曲线上升斜率%。
      基金入伙风骨
      “基金普丰”僵持在安身理智入伙的根底突出船首考察正的力争上游的入伙风骨, 如下,基金资产进项极大值化。本这时入伙目的, 在入伙步骤中,基金更多地关怀这两个服从。, 在思索双代理人原理更重音。就入伙指数的说起,深圳A股指数的是以下目的,减少跟随偏离, 经过核算的地位把持风险,着陆需求留心的多样核算范本程度。
      对基金理事和基金理事助理简介
      李国飞绅士, 基金理事,在29岁的时分,硕士详述生,具有6年保安的入伙经历。从1994 5 月,深圳国际受托基金机构入伙公司保安的距, 使从事入伙支配部详述部副出发、上品入伙理事。
      Cao Hai绅士,基金理事助理,34活动期,硕士详述生, 有7年任务经历,在保安的范围。首批经过柴纳证监会保安的入伙会诊资历。从1995到华夏保安的兴趣受宪法限制的公司的上品剖析师,《保安的日报》是柴纳、《上海保安的报》、保安的时报、《倾斜飞行时报》专栏作家。
      郑毅绅士,基金理事助理,在38岁的时分,硕士学历, 合算的师,具有8年保安的就业经历。作为柴纳库存深圳国际受托基金机构会诊公司、 对倾斜飞行诈骗信在深圳州受托基金机构库存董事、 香港国际中银使响入伙兴趣受宪法限制的公司副理事、 深圳合算的特区保安的入伙库存总店薄一波任副出发。
      (一) 对基金理事的任务泄漏
      1、事情保持安康回头一看
      “基金普丰"1999 7月引起并入伙运作。从 1999上半载的基本保持安康, 良好的微观合算的开展动力持续出庭稳步举起,全社会用电税收、官价走势、 对外机关等要紧合算的指标都解释民族合算的正为保安的需求开展预备任一宽松的境况;同时, 对保安的需求在民族合算的开展说话中肯效能。 支配是增强规则,正的核算策略性,放大需求税收, 使成为了美国保安的市委员的安康、感情的中枢开展使成为了坚固的根底。 纵然上海和深圳股权证券发牌19后半时,不过, 基金支配使响,这是股价机构核算的常客景象。 在核算股价机构的步骤, 跟随方式留心作为新合算的范围的代表。如下,全部的价钱下降, 具有重要性需求风险被发布,入伙机遇不竭增加。
      “基金普丰"属优选法指数的基金。着陆对1999年后半时微观合算的与保安的需求性伙伴的断定, 本基金支配组在详细容易搬运中在意处置好以下几服从的相干:一是指数的入伙疏散与正的入伙对立集合相并有; 二是入伙把持与入伙支配相并有。 三是新合算的的入伙攀登核算。 就入伙指数的说起, 次要是增强对地位核算和修改的把持。。
      作为指数的基金的第一批试验单位, 把动物放养在常常做支配,不竭总结经历、完美无缺的的决议, 尽量的为基金有钱人人的最适宜的利钱。认知和真诚的经过的差距, 基金普丰的入伙执行稍微明显。不过,近半载的运转后, 经过仔细的摸索和总结, 对基金支配任务组的特色有深入的变得流行。从入伙攀登把持、 在物主身份机构核算等服从,那是强健的、务实、举行开幕典礼、力争上游的入伙理念。
      2、入伙远景前程
      前程2000,基金支配使响, 柴纳的民族合算的机构核算后的几年前,开展动力相对地给人以希望的。 留心方式技术的潮将迅速开展起来。。笔者坚信, 社会和合算的的开展推荐了上级的的请求,对T, 也为本钱需求的开展预备了更为辽阔的空白的。最接近的融资、资源优选法使展开、 助长科学技术举行开幕典礼,具无效能,合算的开展的助长效能将铁道部柴纳期。
      在前述的树立下, 沪深股市也将步入任一新的开展阶段。作为股权证券发牌的供求策略性、 IPO策略性核算,可以先见国际股权证券发牌将更多的更入伙E。
      (二)对在内侧地审计监视任务泄漏
      对契合基金申报的容易搬运
      在本泄漏所述过来某一特定历史时期的, 基金理事坚持《保安的法》、保安的入伙基金及其支配暂行办法、 规则互相牵连保安的入伙基金基金和约》及倚靠,诚意的要点、 的原理支配和运用基金资产的审察,按照力争上游、真诚的的聚会理念, 在严厉把持风险的根底上,在附近的基金有钱人人的最适宜的利钱, 不伤害基金有钱人人的利钱。 与互相牵连的法规禀承基金的入伙结成。
      对在内侧地审计任务泄漏
      1999年7月,本基金支配公司正式作为基金普丰的支配人运作普丰基金。在本泄漏所述过来某一特定历史时期的, 基金理事在在内侧地监察支票任务中僵持拿从不接近风险、 保证书了基金有钱人人的利钱,对公司各项方式的开发、极好的、 综合的接管和审计的抬出去。
      在过来的年纪里, 笔者公司在内侧地反省审计次要做了以下的W、在在内侧地监察支票任务中一直严厉本着参与法度、法规、基金盟约、 范围监视审计的护送与监视,开发、健全、 一整套监视和审计顺序和方式;2、确保公司的法度支配方式、合规、有理无效的,帮助事情机关皱缩、 健全和极好的支配方式和事情流动;3、监察支票作为正式工作人员的着陆顺序孤独对基金运作流动和各自的环节每月停止时限及暂时的监察、反省、审计;4、着陆详述泄漏、入伙决议、入伙次序、 监控和审计的市次序和市留心反馈、合规性、 反省和支票关系市, 不接近内情市和支配不旗可能会涌现的、增强对地方抬出去的监视和审计,对基金入伙运作的孤独的如愿以偿、 赢利性与义;6、严厉执行证监会在附近的电话学录音及入伙事情作为正式工作人员的任务工夫蜂窝式便携无线电话支配的参与规则;7、时限向柴纳孤独委员主席使求助于审计泄漏、增强沟通和相配审计机关和事情联系,补数法相干的体现;9、增强对职员事业操守的教育学又让总效果职员理解监察支票任务在旗与开展相干说话中肯效能;10、 在公司支配、 基金运作及详细任务中涌现的成绩推荐孤独的看法和提议。
      经过上级的任务,在泄漏期内, 无不妥内情市和关系市的容易搬运, 不克不及胜任的拿的基金支配人支配的C经过的不正当的市,基金的全部的容易搬运规、合法、 旗,基金有钱人人的利钱接待路堤的保证书。
      基金理事在1999年的在内侧地监察支票应验中, 提供资产偿付的本息了某些任务经历,但也在某些差距和不可, 在新的年纪,在公司的在内侧地审计任务向上级的的目的,为了防备高堆、把持和化解各式各样的风险, 举起内控程度和引进上进的内控技术(眼前国际知名的安永会计师公司在帮助停止该项任务), 为保证书资产运转保险箱,举起支配程度,需要力争上游心、 忠实的的要点预备了良好的功能,对基金有钱人人。
      三、代理人泄漏
      本托:柴纳工商库存, 禀承浦风保安的入伙基金基金和约》与《普丰保安的入伙基金托管协定》, 普丰保安的入伙基金托管。
      1999年度, 在托管的保安的入伙基金普丰的步骤,本托严厉僵持暂时办法的支配、基金盟约、 该该监护协定的规则及倚靠参与规则, 普丰保安的入伙基金的入伙运作停止了有点, 无伤害基金有钱人人利钱,诚意、 用心实行代理人的工作。
      便于应用的本着暂行办法SEC的支配、基金盟约、该该监护协定的规则及倚靠参与规则,普丰保安的入伙基金的入伙结成支配, 在普丰保安的入伙基金入伙鹏华基金支配公司、 计算基金的净值,净值的F单元, 服从《暂行办法》对保安的入伙支配、基金盟约、 该该监护协定的规则及倚靠参与规则, 不注意找到诸如此类伤害基金有钱人人利钱的行动。
      本托管人依法对普丰保安的入伙基金支配人——鹏华基金支配公司在1999 年度编制和说明的保安的入伙基金资产净值、基金入伙结成公报、 公报的留心,如基金的年度泄漏,是车。, 普丰以为鹏华基金支配保安的入伙基金理事 编制年度和说明基金留心是、真实、未经触动的。
      四、年度基金泄漏
      (一) 审计泄漏
                      审计泄漏
                  Price Waterhouse字(2000)另外的百六十五号
      拿有钱人保安的入伙基金普丰
      笔者实现预期的结果付托, 审计了普丰保安的入伙基金(以下省略“普丰基金”)1999年12月31日的财务事态表及 1999年7月14日(基金创办)至1999年12月31日过来某一特定历史时期的的进项及进项分派表。 这些计算报表由普丰基金理事鹏华基金支配, 笔者的税收是对这些计算报表宣布审计看法。 笔者的审计是本着孤独的规则停止的。。在审计步骤中, 笔者并有基金普丰的应验保持安康, 包罗笔者所思索的会计师记载反省的执行保持安康。。
      笔者以为, 普丰基金计算报表契合中华人民共和国《聚会会计师原则》、 《保安的入伙基金支配暂行办法抬出去原则第五号保安的入伙基金留心说明外观》和柴纳保安的监视支配委员容许的如计算报表脚注所列示的基金范围的实践容易搬运规则, 在拿专攻服从公允地玻璃制品了基金普丰1999年12月31日的财务事态及1999年7月14日(基金创办)至1999年12月31日过来某一特定历史时期的的干练的人效果。
      普华大华会计师公司         周中慧,流露会计师师
      柴纳      上海流露会计师师牟雷
      (二)基金会计师泄漏
      1、 普丰保安的入伙基金天平在1999年12月31日泄漏
      单位:人民币元
      展现          行次     定期的数
      1.现钞         1      -
      2。库存存款2220,674,511.37
      三.-股权证券入伙的本钱 3   2,088,111,470.15
      4。-债券股入伙本钱 4    600,623,004.89
      5。倚靠入伙本钱 5      -
      6。股权证券入伙比得上评价 6    -89,787,923.07
      7。债券股入伙比得上评价 7    -22,196,812.79
      8。倚靠入伙比得上评价 8      -
      9。市保证书金9 86,564,087.93
      10。应收解释股息 10     -
      11。应收解释利钱 (注4) 11      78,
      12。应收解释归功于 (注5) 12    11,383,
      13.倚靠应收解释款(注5)13     2,787,
      共同体14个。基金资产 14   2,898,238,041.26
      15。基金支配费 15     3,112,600.29
      16。周旋基金托管费 16      622,520.04
      17。应付税所得额 17     -
      18。周旋归功于(脚注6 )   18     3,479,992.64
      19。佣钱 19      122,731.16
      20。倚靠储备应支付的 20     -
      21。总拉账 21     7,337,844.13
      22。应验收益基金 (注7) 22   3,000,000,
      23 23未分派盈余
      24。收益分派 24     2,884,
      25。未如愿以偿的入伙进项和遗失 25   -111,984,735.86
      26。总树干有钱人人 26   2,890,900,
      27。总拉账和股权有钱人人 27   2,898,238,041.26
      28。这次发行总计达的分开(份) 28   3,000,000,
      29。每基金单位净值(元) 29       
      2、普丰保安的入伙基金收益和收益分派泄漏
      1999年7月14日(基金创办)至1999年12月31日
      单位:人民币元
        项  目         在附近的工夫的累计数
      收益             1
      1。股权证券零售价收益 2  -26,502,
      股权证券             3  -25,950,
      债券股             4   -551,
      配股权证           5     -
      可替换债券股          6     -
      2。入伙进项 (注8) 7  22,878,
      入伙股权证券的及于 8   3,624,
      债券股入伙的进项     9  19,254,
      配股权证入伙进项 10    -
      可替换债券股的入伙进项     11    -
      倚靠入伙进项         12    -
      三.倚靠收益 (注9) 13  27,341,
      收益忖量           14  23,717,
      费             15
      1。薪酬支配 16  17,335,
      2。代理人的工资 17  3,467,
      三.倚靠费(脚注10) 18    30,
      费忖量           19  20,832,
      比较期净收益 20  2,884,
      
      (三)计算报表
      1、该基金引见
      普丰保安的入伙基金(以下省略"本基金") 国信保安的兴趣受宪法限制的公司、浙江保安的受宪法限制的税收公司、 鞍山受托基金机构入伙兴趣兴趣受宪法限制的公司、安徽国际受托基金机构入伙公司、 鹏华基金支配兴趣受宪法限制的公司共五家开展人按照《保安的入伙基金支配暂行办法》及倚靠参与规则和基金盟约开展, 柴纳保安的监视支配委员证监会 (1999)委托号20,1999 7 在每月的14日引起。本基金为盟约型封闭式基金。,持续工夫15 年,发行攀登为30亿份基金单位。 为基金鹏华基金支配公司基金支配,基金托管人柴纳工商库存。 深圳保安的市所(以下省略深圳保安的市所)基金 复核符合,1999 7月 30、在深圳保安的市所挂牌市。 着陆《暂行办法》对保安的入伙支配 (1999)20号规则的审批,在附近的法度的国际外公发达行股权证券基金本着、 债券股和倚靠倾斜飞行工具柴纳证监会容许基金入伙。
      2、次要会计师策略性
      (一)编制的禀承
      本基金的计算报表说明方式是着陆柴纳保安的监视支配委员于1999年3月10 日发表的《保安的入伙基金支配暂行办法》抬出去原则第五号《保安的入伙基金留心说明外观》停止说明。
      (b)内阁财政年度
      从12月31日到1月1日的西历。 本基金的第任一会计师年度从7月14日到12(根底)。
      (C)记账原理和定价根底
      本基金的会计师核算以权责产生制为记帐原理, 鉴于历史本钱定价根底。
      (D)现钞和库存存款
      现钞和库存存款是指存入库存的资产或钱币。。 估值是着陆估值日主。
      (E)股权证券入伙
      股权证券入伙按应验本钱定价, 推销本钱的额外的搬家平等地法计算。 股权证券上市及非上市股权证券市股权证券市, 上市股权证券入伙比得上的计算着陆市,设想当天不注意市, 比来的一天到晚,是需求上的价钱计算。 应验本钱与估值的区分不核算解释,包罗在未如愿以偿本钱增加。 不注意上市的股权证券的估值是着陆计算的成绩。
      (f)债券股入伙
      债券股入伙是指州债券股入伙。 债券股入伙按应验本钱定价, 用额外的搬家平等地法计算债券股的推销本钱。债券股入伙是在相关联的的需求平等地计算, 设想当天不注意市,比来的一天到晚,是需求上的价钱计算。 应验本钱与估值经过的书的本钱区分是否海报,包罗在未如愿以偿本钱增加。未上市市债券股的估值按购得本钱加计至估值日为止的应计利钱额计算。
      (G)倚靠入伙
      倚靠入伙指前述的入伙及可替换债券股入伙、 在倚靠倾斜飞行工具神智清楚的认股权证入伙。
      (H)收益的承认
      股价进项 在名次保安的的应验成交,估及本钱和保安的互相牵连费承认后
      入伙进项:入伙股权证券、债券股除息日承认
      倚靠收益:承认应验收益
      (一)基金支配费
      基金理事的薪酬由两嫁妆结合。, 基金支配费的一嫁妆,这项规则对基金资产净值的有生之年利息率;另,当基金分派净进项率高于声像同步对,因此对基金资产曲线上升斜率高于平等地的净比得上,按必然攀登。
      (j)基金托管费
      基金托管人的托管费着陆浦风保安的入伙基金基金和约》的规则按基金资产净值的进项的年曲线上升斜率。
      (k)结成
      该基金契合支配SE的暂时办法。、入伙债券股总和占优秀的攀登、 亲自的股权证券入伙占净资产的攀登、所有钱人的1家公司发行的保安的的拿资产所占的攀登、 在内阁债券股基金入伙所占的攀登。 着陆估值方式基金结成入伙。
      与此同时,本着暂行办法支配的,一般保持安康下,基金资产50 在指数的身材、按深圳A股计算的股权证券著作和标号入伙,库存公司债入伙攀登不小于基金资产净值的20%,基金资产30 经过优选法的两个城市深圳和沙的结成入伙、 生长股和具有良好远景的股权证券。
      (l)基金的进项分派策略性
      每个基金单位等对基金进项分派原理。年内基金的收益应率先平版印刷该基金的不足额。, 单独地当收益分派。在当年的基金入伙, 不注意收益分派停止。现钞基金进项分派,每年的散布, 进项分派攀登不小于基金净进项的90%。
      3、利息
      着陆留心的规则,内阁宝藏和T
      (一)经过发行基金募集资产,不属于周转税的程度,不征收周转税。。
      (b)从保安的需求中实现预期的结果的基金,包罗股权证券市、收益债券股的区分,股权证券的股息、股息收益, 债券股息钱收益和倚靠收益,不征收聚会所得税。
      因而普丰基金眼前除发牌股权证券时交纳标志外, 不注意倚靠的税。
      4、应收解释利钱
      经过1999年12月31应收解释利钱 日本的资产应收解释利钱的库存存款、共同体78的市保证书金应收解释利钱,元。
      5、应收解释归功于及倚靠应收解释款
                        1999年
                       人民币元
      上海保安的市所的股权证券结算869,
      深圳保安的市所结算解释 10,513,
      应收解释归功于小计 11,383,
      倚靠应收解释款2,787,
      合 计             14,171,
      倚靠应收解释款占对融资融券市自行保安的代表,元和深圳保安的市所的市使就座保证书金核算2, 287,元。
      6、周旋账款
                        1999年
                        人民币元
      处置与上海保安的市所的保安的市的清算
      深圳保安的市所结算周旋账款 1,750,
      一次配股 1,729,
      合 计              3,479,992.64
      7、支付的基金
                         1999年
                在基金单位人民币元数
      基金发起者有钱人30,000,   30,000,
      开敞式基金筹集2,970,000,000  2,970,000,
      支付的基金     3,000,000,000  3,000,000,
      8、入伙进项
                         1999年
                         人民币元
      股权证券股息3,624,
      债券股息钱             19,254,
      合  计             22,878,
      9、倚靠收益
      倚靠收益包罗利钱收益、发行费盈余基金、 分派的退票费退票费和库存公司债发行。
                         1999年
                         人民币元
      利钱收益8,907,
      节省本钱的发给 (脚注11)       18,280,
      安置费归还或偿还 42,
      110的退票费债券股,
      忖量               27,341,
      10、倚靠费
                         1999年
                        人民币元
      上市费25,000,00
      回购干练的人费 3,
      倚靠                 1,
      共同体30个,
      11、发行费和节省本钱的成绩
                        1999年
                        人民币元
      免费30,000,
      减:网上发行费7,499,
        发行作积分运算人费3,339,
        700上市保举费,
        代理人费             50,
        本钱会计师100,
        上市初费 30,
        优秀的发行本钱 11,719,
        节省本钱的发给 18,280,
      12、关系市
      (一) 关系方名字。 与基金的相干
      鹏华基金支配公司基金理事、基金开展人
      柴纳工商库存基金托管人
      国信保安的受宪法限制的税收公司基金开展人
      浙江保安的受宪法限制的税收公司
      鞍山受托基金机构入伙兴趣兴趣受宪法限制的公司       基金开展人
      安徽国际受托基金机构入伙公司         基金开展人
      (B) 经过关系方停止市
      关系方名字成交的佣钱
           年头儿交量   每年的解释 年佣钱 为每年的佣钱解释
           (人民币元)  优秀的攀登  (人民币元) 优秀的攀登
    国信保安的 2639091478.96   77.61%   1733668.71  77.413%
    鞍山受托基金机构400376868.70 11.77%   289667.41  12.935%
    安徽入伙361015975.99 10.62%   216166.31  9.652%
      (C) 判定基金理事
      应支付的基金支配人鹏华基金支配兴趣受宪法限制的公司的支配费按前一日的基金资产净值的进项的年曲线上升斜率, 日常规则,月经支付的,在支配费=基金资产净值的前一天到晚,麻痹。学期后创办的基金, 若有钱人现钞的攀登超越本基金资产净值的20%,超额聚积支配费。经过1999年12月31日, 本基金合计提判定基金理事人民币 17,335,元。
      (D) 基金托管人工资
      工行应着陆前一天到晚支付的基金托管人托管费 进项的年曲线上升斜率,日常规则,月经支付的,日托支配费=基金资产净值的前一天到晚,日。流产到 1999年12月31日,人民币基金预备基金托管人工资总和 3,467,元。
      (四) 基金资产是受宪法限制的的宫内避孕环,不克不及自在让
      在1999年11月11日预先阻止,新股权证券神智清楚的, 着陆证监会的柴纳基金兴趣分派给基金N,鉴于预先阻止发行新股权证券上市2个月,在通用预先阻止由保安的市所抬出去解冻"的规则停止支配;1999年11月11日继神智清楚的的新股权证券,着陆证监会的柴纳基金兴趣分派给基金N,鉴于新股权证券上市通用后敏捷地50%,50%到6个月预先阻止,眼前的支配。该基金经过1999年12月31 上面的新保持安康对吓呆
    股权证券申购日期、发行日期、申购价钱、需求行情
    浦发库存 99.9.23 2000.1.12 10.00 24.81 6858000
    秦岭有形诗 99.9.8 2000.2.18 5.90 7.36 600000
    南山勤劳 99.9.12 2000.2.23 9.40 11.45 642000
    海南航空 99.10.11 2000. 4.60 5.09 3542000
    万杰工商 99.9.12 2000.3.14 6.80 1414000
    赤天化 99.12.14 2000.2.21 7.20 943800
    海南可可豆岛 99.9.20 2000.3.20 4.10 428600
    中化国际 99.12.22 2000.3.1 8.00 2192700
    金陵药物 99.8.29 2000.1.18 8.40 15.76 686200
    幼鸭电器 99.9.1 2000. 3.76 6.21 771400
    广济药物 99.8.22 2000.1.12 5.03 11.36 468750
    河池化学工业 99.9.5 2000.2.14 4.15 7.97 428600
    欣龙无纺 99.9.8 2000.2.17 5.80 11.18 472000
    中原油气 99.9.12 99.11.10 4.89 6.28 2000000
    首钢兴趣 99.9.22 2000.3.16 5.15 5.17 504704
    锡业兴趣 99.10.11 2000.2.21 6.00 1671426
    西方钽业 99.11.23 2000.3.20 9.40 438200
    华东药品 99.12.23 2000.1.27 5.76 674200
    忖量     
    存货本钱的名字 Market value and market value of the cost difference
    浦发库存 68580000 170146980 101566980
    秦岭有形诗 354000 04416000 876000
    南山勤劳 6034800 7350900 1316100
    海南航空 16293200 18028780 1735580
    万杰工商 9615200 9615200 0
    赤天化 6795360 6795360 0
    海南可可豆岛 1757260 1757260 0
    中化国际 17541600 17541600 0
    金陵药物 5764080 10814512 5050432
    幼鸭电器 2900464   4790394 1889930
    广济药物 2357812   5325000 2967187
    河池化学工业 1778690   3415942 1637252
    欣龙无纺 2737600   5276960 2539360
    中原油气 9780000   12560000 2780000
    首钢兴趣 2599226   2609319 10094
    锡业兴趣 10028556   10028556 0
    西方钽业 4119080    4119080 0
    华东药品 3883392    3883392 0
    忖量 176106320 298475236 122368916
      (三) 基金入伙结成
      到1999年12月31日底,该基金普丰净资产为2, 890,900,元,单位净值 元。
      在附近的指数的保安的入伙基金基金的优选法, 采用指数的入伙和正的入伙相并有些人方式停止入伙。
      1、基金入伙结成
      (1)基金的入伙结成攀登
      展现           需求比得上(元) 净值攀登
      指数的入伙 976,307,710.11       33.77%
      正的入伙      1,022,015,836.97       35.35%
      库存公司债和钱币基金 895,298,548.80       30.97%
      (2)按范围花色品种的股权证券入伙结成的正的入伙。
      序号  范围       市值(元)     净值攀登
      1. 交通横越      18,028,780.00     0.62%
      2. 建材构造      35,409,903.01     1.22%
      3. 冶金学        57,490,821.46     1.99%
      4. 电子通讯169,654,913.39     5.87%
      5. 石油化学工业      22,771,302.00     0.79%
      6. 生物药品      85,373,035.27     2.95%
      7. 机器创造业      91,706,016.58     3.17%
      8. 纺织适合于正式场合的      12,627,860.00     0.44%
      9. 124家用电器,449,486.10     4.30%
      10. 酝食品 6,173,993.60     0.21%
      11. 商务旅行25,020,583.84     0.87%
      12. 倾斜飞行房地契     183,940,754.50     6.36%
      13. 67、畜牧业和渔业,799,654.95     2.35%
      14. 综合的       121,568,732.27     4.21%
      忖量        1,022,015,836.97     35.35%
      横越包罗途径、轨道、交通运输业、航空、包罗煤储能、发掘;包罗计算者电子通讯、 电子元件、岗位;汽车及机动车角色创造。
      2、五嫁妆正的入伙基金股权证券表
      股权证券的需求比得上(元) 净值攀登
      1浦东机场开展库存 170,146,    5.89%
      2 东大阿派    142,972,967.76    4.95%
      3  粤美的     68,798,264.68    2.38%
      4永安林地66,992,237.37    2.32%
      5国电南55,403,746.54    1.92%
      泄漏点明
      (1)展现评价泄漏
      上市保安的的有钱人基金的需求平等地计算B,未上市股权证券本钱价钱计算发行。
      (2)基金有钱人每只股权证券的购得本钱均不超越基金资产净值的10% 。
      (3)基金的应收解释利钱,周旋支配费、托管费、周旋佣钱和倚靠应收解释归功于、周旋归功于总记入贷方天平的2,721,898. 75元,跟随股权证券发牌、 平坦的美国内阁宝藏钱币基金比得上基金净资产。
      (six) major financial indicators
                           单位:人民币元
      1、1999基金分派净收益 2,884,
      2、1999基金单位净收益 -
      3、在1999年12月31日,该基金的总资产 2,898,238,041.26
      4、在1999年12月31日的基金资产净值 2,890,900,
      5、In December 31, 1999 the net assets of the fund units
      6、对基金资产净值的1999 %
      五、该基金的有钱人人机构和十大有钱人人
      1、基金有钱人人机构
                       分享(分享) 总分开
                               攀登(%)
      基金开展人             30000000     1
      在监狱里:
      国信保安的兴趣兴趣受宪法限制的公司 15000000     
      浙江保安的受宪法限制的税收公司        3750000     0.125
      鞍山受托基金机构入伙兴趣兴趣受宪法限制的公司     3750000     0.125
      安徽国际受托基金机构入伙公司       3750000     0.125
      鹏华基金支配兴趣受宪法限制的公司        3750000     0.125
      共同体             2970000000       99
      注:着陆互相牵连保安的入伙基金的规则,在1%的总分开基金开展人捐款基金单位,3000万,开展人捐款的基金分开单位, 年纪内不得让从创办之日起。年纪继,在基金的持续工夫, 开展式基金单位有钱人不小于基金单位总分开%。
      2、普丰基金流行音乐十大畅销唱片有钱人人(到1999年12月31日底):
      序号名字 分享(分享) 总分开攀登
                               例(%)
      1   上海久事大厦特性兴趣受宪法限制的公司 47842500    1.59
      2   国信保安的受宪法限制的税收公司 15000000    0
      3   上海久茂国际贸易兴趣受宪法限制的公司85638000.29
      4   上海久事公司浦东78902000.26
      5   山西洪洞省管庄县公司59800000.20
      6   陆海             4786800    0.16
      7   云南云南上空化兴趣兴趣受宪法限制的公司40000000.13
      8   江门市金掌科学技术开展兴趣受宪法限制的公司  4000000    0.13
      9   鹏华基金支配公司37500000.12
      10浙江保安的受宪法限制的税收公司37500000.12
      六、要紧事项启示
      1、 基金理事、 托管人在比较期内未产生专攻诉诸法律事项。
      2、 基金理事、 基金托管人关涉托管事情机构及其上品支配作为正式工作人员的在本泄漏所述过来某一特定历史时期的未受到诸如此类处分。
      3、 该基金1999年度进项分派不。
      4、着陆柴纳证监会《在附近的增强保安的入伙基金接管参与成绩的留心》(证监基字[1998]29号)中在附近的"每只基金经过任一保安的干练的人机构发牌保安的的年头儿交量, 不得超越该基金发牌保安的年头儿交量的30%"的请求,我公司是有点多的保安的事情的财务事态、干练的人事态、 详述程度继后,对国信保安的兴趣受宪法限制的公司、 鞍山受托基金机构入伙兴趣兴趣受宪法限制的公司、安徽国际受托基金机构入伙公司租用上缴所、 深圳保安的市所市使就座的两特别基金市使就座, 并开端应用签署聘用协定后。
      基金普丰1999 市量和保安的市使就座的保险箱支付的
                   1999的股权证券和债券股市量
       干练的人名字 额(元) 总证券交易额的攀登 在监狱里   
                          股权证券(元) 债券股(元)
    国信保安的 2639091478.96 77.61% 2132942776.76 506148702.20
    鞍山受托基金机构 400376868.70 11.77% 350919134.20 49457734.50
    安徽入伙 361015975.99 10.62% 262587489.59 98428486.40
    忖量 3400484323.65 100% 2746449405 654034923.10
    干练的人名字 委员(元) 总佣钱率
           
    国信保安的 1733668.71 77.413%
    鞍山受托基金机构 289667.41 12.935%
    安徽入伙 216166.31 9.652%
    忖量 2239502.43 100%

      注:鉴于基金不到年纪的容易搬运, 每个干练的人人来处置任一市的特使就座的应用工夫,因而1999年普丰基金的保安的市在各使就座经过的分派量不同的。 着陆柴纳证监会的规则对市量的柴纳,该基金将在2000 年采用的互相牵连办法, 确保基金运转年纪后在任一保安的干练的人机构发牌保安的的年头儿交量不超越本基金发牌保安的卷的30%。
    七、备查提出登记分类
    1、柴纳证监会委托引起保安的入伙基金普
    2、浦风保安的入伙基金基金和约》
    3、普丰保安的入伙基金托管协定》
    4、基金支配事情资历证书、营业执照和公司条例
    5、决算表及脚注
    6、在首字母的泄漏期基金普丰公报。
    翻阅得名次:深圳深南东路5047号开展库存大厦27层
    入伙者对此泄漏表现疑问, 可会诊基金理事鹏华基金支配兴趣受宪法限制的公司,会诊电话学:(0755)2080661,电子邮箱: ph@

                   基金理事:鹏华基金支配兴趣受宪法限制的公司
    2000年3月29日

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